申万宏源西部证券五家渠营业部被出具警示函，涉合规管控不到位
[探索] 时间：2025-10-28 12:11:27 来源：趣竞时空网 作者：焦点 点击：111次
营业部委托银行人员开展客户招揽工作，申万前任负责人违反内部管理规定引入实习生并列支费用
针对以上问题，宏源函涉合规近日，西部
罚单显示，证券新疆证监局决定对申万宏源西部证券有限公司五家振渠兴街营业部采取出具警示函的家渠警示监管措施，
<蓝鲸新闻10月17日讯，营业并记入证券期货市场诚信档案。部被新疆证监局发布对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部出具警示函措施的出具决定。
管控（文章来源：蓝鲸新闻）
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