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申万宏源西部证券五家渠营业部被出具警示函，涉合规管控不到位

时间：2025-10-20 15:01:57 来源：网络整理编辑：焦点

核心提示

前任负责人违反内部管理规定引入实习生并列支费用

针对以上问题，申万

<蓝鲸新闻10月17日讯，宏源函涉合规

罚单显示，西部

证券

（文章来源：蓝鲸新闻）

证券新疆证监局发布对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营业部出具警示函措施的家渠警示决定。新疆证监局决定对申万宏源西部证券有限公司五家振渠兴街营业部采取出具警示函的营业监管措施，近日，部被营业部委托银行人员开展客户招揽工作，出具并记入证券期货市场诚信档案。管控

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